Contratos incompletos : entre integração e interpretação na incompletude deliberada

Abstract

Resumo: A presente tese tem por objeto a incompletude contratual deliberada, ou seja, quando as partes, intencionalmente, deixam lacunas para preenchimento posterior e não as colmatam. O fenômeno da incompletude contratual deliberada está centrado na autonomia privada, e se desenvolve sob a perspectiva da obrigação como um processo. A questão central é quando não há um consenso sobre a integração da lacuna, o que pode frustrar os fins negociais. A partir dos estudos da preliminaridade contratual e da opção pela execução específica da obrigação, previstas no Código Civil Brasileiro, é possível admitir a colmatação heterônoma, por um juiz ou árbitro, em hipóteses excepcionais, não taxativas e tampouco exaurientes, como nos casos de abuso do direito, em relações manifestamente assimétricas e quando houver inadimplemento do dever de renegociar previso expressamente em contrato. A tese analisa, então, quais critérios poderão ser utilizados para a colmatação, em linha com os parâmetros interpretativos dos contratos já constantes do direito positivo, e que, na proposta desenvolvida no trabalho, exercem função integrativa, como o princípio da boa-fé, usos, costumes, práticas de mercado, racionalidade econômica das partes, desde que observadas as finalidades econômicas definidas pelas partes. Conclui-se, assim, que a compreensão da integração da incompletude contratual deliberada se apresenta sob três principais balizas: a) os contratos deliberadamente incompletos serão, em regra, resolvidos na hipótese de não colmatação das lacunas por meio de negociação das partes; b) excepcionalmente, porém, poderá o juiz ou o árbitro colmatá-las, desde que opte o contratante pela execução específica do contrato nas hipóteses apontadas na tese, e que constituem rol não exauriente; c) nas excepcionais hipóteses em que o contrato será colmatado pelo juiz ou árbitro, os parâmetros de colmatação são pautados nos critérios de interpretação dos contratos e dos negócios jurídicos, em geral, previstos no Código Civil que, em tais situações, assumem a condição de parâmetros integrativos, de modo a assegurar a higidez do processo obrigacional marcado pelas finalidades econômicas definidas pelas próprias partes, e a atender a um parâmetro legislativo pré-existente que seja congruente com a contenção imposta pela lei à atuação jurisdicional nos contratos

Abstract: This thesis deals with deliberate contractual incompleteness, that is, when the parties intentionally leave gaps to be filled later and do not fill them. The phenomenon of deliberate contractual incompleteness is centered on private autonomy and develops from the perspective of the obligation as a process. The central issue is when there is no consensus on the integration of the gap, which can frustrate the negotiating purposes. Based on studies of contractual preliminaryness and the option for specific execution of the obligation, provided for in the Brazilian Civil Code, it is possible to admit heteronomous filling by a judge or arbitrator in exceptional, non-exhaustive and non-exhaustive cases, such as in cases of abuse of rights, in clearly asymmetrical relationships and when there is non-compliance with the duty to renegotiate expressly provided for in the contract. The thesis then analyses which criteria may be used for filling, in line with the interpretative parameters of contracts already contained in positive law, and which, in the proposal developed in the work, perform an integrative function, such as the principle of good faith, uses, customs, market practices, and economic rationality of the parties, as long as the economic purposes defined by the parties are observed. It is therefore concluded that the understanding of the integration of deliberate contractual incompleteness is presented under three main guidelines: a) deliberately incomplete contracts will, as a rule, be resolved in the event that the gaps are not filled through negotiation between the parties; b) exceptionally, however, the judge or arbitrator may fill them, provided that the contracting party opts for the specific execution of the contract in the hypotheses indicated in the thesis, and which constitute a non-exhaustive list; c) in the exceptional hypotheses in which the contract will be filled by the judge or arbitrator, the filling parameters are based on the criteria for interpreting contracts and legal transactions, in general, provided for in the Civil Code which, in such situations, assume the condition of integrative parameters, in order to ensure the soundness of the obligation process marked by the economic purposes defined by the parties themselves, and to meet a pre-existing legislative parameter that is consistent with the restraint imposed by law on jurisdictional action in contracts

Resumen: Esta tesis se refiere a la incompletitud contractual deliberada, es decir, cuando las partes dejan intencionalmente lagunas para ser rellenadas más tarde y no las llenan. El fenómeno de la incompletitud contractual deliberada se centra en la autonomía privada y se desarrolla desde la perspectiva de la obligación como proceso. El problema central surge cuando no hay consenso sobre cómo superar la brecha, lo que puede frustrar los objetivos de la negociación. Con base en estudios del carácter preliminar del contrato y de la opción por la ejecución específica de la obligación, prevista en el Código Civil brasileño, es posible admitir el cumplimiento heterónomo por juez o árbitro en casos excepcionales, no taxativos y no limitativos, como en los casos de abuso de derecho, en relaciones manifiestamente asimétricas y cuando hay incumplimiento del deber de renegociación expresamente previsto en el contrato. La tesis analiza entonces qué criterios pueden utilizarse para el llenado, de acuerdo con los parámetros interpretativos de los contratos ya contenidos en el derecho positivo, y que, en la propuesta desarrollada en el trabajo, cumplen una función integradora, tales como el principio de buena fe, los usos, las costumbres, las prácticas del mercado, la racionalidad económica de las partes, siempre que se observen los fines económicos definidos por las partes. Se concluye entonces que la comprensión de la integración de los contratos deliberadamente incompletos se presenta bajo tres lineamientos principales: a) los contratos deliberadamente incompletos se resolverán, por regla general, en el caso de que las lagunas no se cubran mediante la negociación entre las partes; b) excepcionalmente, sin embargo, el juez o árbitro podrá suplirlos, siempre que el contratista opte por la ejecución específica del contrato en los casos señalados en la tesis, y que constituyen una lista no exhaustiva; c) en los casos excepcionales en que el contrato será perfeccionado por el juez o árbitro, los parámetros de perfeccionamiento se basan en los criterios de interpretación de los contratos y de los negocios jurídicos, en general, previstos en el Código Civil que, en tales situaciones, asumen la condición de parámetros integradores, a fin de asegurar la solidez del proceso de la obligación marcado por los fines económicos definidos por las propias partes, y de dar cumplimiento a un parámetro legislativo preexistente que sea coherente con la restricción que impone la ley a la acción jurisdiccional en los contratos

Résumé: Cette thèse concerne l'incomplétude contractuelle délibérée, c'est-à-dire lorsque les parties laissent intentionnellement des lacunes à combler ultérieurement et ne les comblent pas. Le phénomène d’incomplétude contractuelle délibérée est centré sur l’autonomie privée et se développe à partir de la perspective de l’obligation en tant que processus. Le problème central se pose lorsqu’il n’y a pas de consensus sur la manière de combler le fossé, ce qui peut compromettre les objectifs de négociation. Sur la base d'études sur la nature préliminaire du contrat et l'option d'exécution spécifique de l'obligation, comme prévu dans le Code civil brésilien, il est possible d'admettre l'exécution hétéronome par un juge ou un arbitre dans des cas exceptionnels, non exhaustifs et non exhaustifs, comme dans les cas d'abus de droit, dans des relations manifestement asymétriques et lorsqu'il y a non-respect de l'obligation de renégocier expressément prévue dans le contrat. La thèse analyse ensuite quels critères peuvent être utilisés pour le remplissage, en accord avec les paramètres interprétatifs des contrats déjà contenus dans le droit positif, et qui, dans la proposition développée dans le travail, remplissent une fonction intégratrice, comme le principe de bonne foi, les usages, les coutumes, les pratiques du marché, la rationalité économique des parties, à condition que les finalités économiques définies par les parties soient respectées. Il est donc conclu que la compréhension de l’intégration de l’incomplétude contractuelle délibérée se présente sous trois grandes lignes directrices: a) les contrats délibérément incomplets seront, en règle générale, résolus dans le cas où les lacunes ne sont pas comblées par la négociation entre les parties ; b) à titre exceptionnel, toutefois, le juge ou l'arbitre peuvent les pourvoir, à condition que l'entrepreneur opte pour l'exécution spécifique du contrat dans les cas indiqués dans la thèse, et qui constituent une liste non exhaustive ; c) dans les cas exceptionnels où le contrat sera complété par le juge ou l'arbitre, les paramètres de conclusion sont basés sur les critères d'interprétation des contrats et des transactions juridiques, en général, prévus dans le Code civil qui, dans de telles situations, assument la condition de paramètres intégrateurs, afin d'assurer la solidité du processus d'obligation marqué par les finalités économiques définies par les parties elles-mêmes, et de respecter un paramètre législatif préexistant qui soit cohérent avec la restriction imposée par la loi à l'action juridictionnelle dans les contrats

Sintesi: Questa tesi riguarda l'incompletezza contrattuale deliberata, vale a dire quando le parti lasciano intenzionalmente delle lacune da colmare in seguito e non le colmano. Il fenomeno dell'incompletezza contrattuale deliberata è incentrato sull'autonomia privata e si sviluppa nella prospettiva dell'obbligazione come processo. Il problema centrale si verifica quando non c'è consenso su come colmare il divario, il che può ostacolare il raggiungimento degli obiettivi di negoziazione. Sulla base dello studio della natura preliminare del contratto e dell'opzione per l'esecuzione specifica dell'obbligazione, come previsto dal Codice civile brasiliano, è possibile ammettere l'adempimento eteronomo da parte di un giudice o di un arbitro in casi eccezionali, non esaustivi e non tassativi, come nei casi di abuso del diritto, nei rapporti manifestamente asimmetrici e quando vi sia inadempimento dell'obbligo di rinegoziazione espressamente previsto nel contratto. La tesi analizza poi quali criteri possano essere utilizzati per la compilazione, in coerenza con i parametri interpretativi dei contratti già contenuti nel diritto positivo, e quali, nella proposta sviluppata nel lavoro, svolgano una funzione integrativa, quali il principio di buona fede, gli usi, le consuetudini, le prassi di mercato, la razionalità economica delle parti, finché siano rispettate le finalità economiche definite dalle parti. Si conclude pertanto che la comprensione dell'integrazione dell'incompletezza contrattuale deliberata è presentata secondo tre linee guida principali: a) i contratti deliberatamente incompleti saranno, di norma, risolti nel caso in cui le lacune non vengano colmate attraverso la negoziazione tra le parti; b) eccezionalmente, tuttavia, il giudice o l'arbitro possono compilarli, finché il contrattante opti per l'esecuzione specifica del contratto nei casi indicati nella tesi, e che costituiscono un elenco non esaustivo; c) nei casi eccezionali in cui il contratto sarà colmato dal giudice o dall'arbitro, i parametri per la integrazione si ispirano ai criteri interpretativi dei contratti e degli atti giuridici, in genere, previsti dal codice civile, che, in tali ipotesi, assumono la natura di parametri integrativi, al fine di assicurare la correttezza del processo dell'obbligazionne improntato alle finalità economiche definite dalle parti stesse e di rispettare un parametro legislativo preesistente e coerente con il limite imposto dalla legge all'azione giurisdizionale nei contratti

Zusammenfassung: In dieser Doktorarbeit geht es um vorsätzliche Vertragsunvollständigkeit, also wenn die Parteien absichtlich Lücken zur späteren Ergänzung offen lassen und diese nicht ausfüllen. Das Phänomen der bewussten Vertragsunvollständigkeit ist auf die Privatautonomie ausgerichtet und entwickelt sich aus der Perspektive der Verpflichtung als Prozess. Das zentrale Problem besteht darin, dass kein Konsens über die Überbrückung der Kluft besteht, was die Erreichung der Verhandlungsziele gefährden kann. Basierend auf Untersuchungen zum vorläufigen Charakter des Vertrags und der Möglichkeit zur konkreten Erfüllung der Verpflichtung, wie sie im brasilianischen Zivilgesetzbuch vorgesehen sind, ist es möglich, eine heteronome Erfüllung durch einen Richter oder Schiedsrichter in außergewöhnlichen, nicht abschließenden und nicht abschließenden Fällen zuzulassen, wie etwa in Fällen von Rechtsmissbrauch, in offensichtlich asymmetrischen Beziehungen und bei Nichteinhaltung der im Vertrag ausdrücklich vorgesehenen Pflicht zur Neuverhandlung. Anschließend wird in der Arbeit untersucht, welche Kriterien im Einklang mit den bereits im positiven Recht enthaltenen Auslegungsparametern von Verträgen für die Ausfüllung herangezogen werden können und welche im in der Arbeit entwickelten Vorschlag eine integrative Funktion erfüllen, wie etwa der Grundsatz von Treu und Glauben, Gebräuche, Gewohnheiten, Marktpraktiken, wirtschaftliche Rationalität der Parteien, solange die von den Parteien festgelegten wirtschaftlichen Zwecke beachtet werden. Daher wird der Schluss gezogen, dass das Verständnis der Integration absichtlich unvollständiger Verträge drei Hauptrichtlinien unterliegt: a) absichtlich unvollständige Verträge werden in der Regel gelöst, wenn die Lücken nicht durch Verhandlungen zwischen den Parteien geschlossen werden; b) Ausnahmsweise kann der Richter oder Schiedsrichter sie jedoch besetzen, sofern sich der Auftragnehmer für die konkrete Ausführung des Vertrags in den in der Dissertation genannten Fällen entscheidet, wobei diese Liste keine abschließende Aufzählung darstellt; c) In Ausnahmefällen, in denen der Vertrag vom Richter oder Schiedsrichter abgeschlossen wird, basieren die Parameter für die Ausführung auf den im Zivilgesetzbuch vorgesehenen Kriterien für die Auslegung von Verträgen und Rechtsgeschäften im Allgemeinen, die in solchen Situationen den Status integrativer Parameter annehmen, um die Solidität des obligatorischen Prozesses zu gewährleisten, der von den von den Parteien selbst definierten wirtschaftlichen Zwecken geprägt ist, und um einem bereits bestehenden gesetzlichen Parameter zu entsprechen, der mit der gesetzlich vorgeschriebenen Beschränkung der gerichtlichen Maßnahmen bei Verträgen vereinbar ist