Código de ética e sistema de compliance : análise crítica de uma instituição financeira

Abstract

Resumo: O presente estudo tem como objetivo analisar as diretrizes do código de conduta e do sistema de Compliance de uma instituição de capital aberto do setor financeiro. Para obter essa análise foi necessário percorrer os procedimentos de Compliance e sua metodologias, bem como as boas práticas utilizadas na implementação dos programas de conformidade. O estudo foi transcrito embasandose na problemática de identificar quais as diretrizes do código de conduta e sistema de compliance são adotados por uma empresa de capital aberto do setor financeiro, um dos mais regulamentados atualmente. A metodologia adotada pauta-se na descrição documental dos dados e documentos oferecidos pela instituição bancária. Com os resultados verificou-se como a adequada implementação do código de conduta e do sistema de Compliance ajuda a mitigar riscos e garantir a conformidade, protegendo a instituição de atos ilícitos, contribuindo para a competitividade e atratividade do negócio, uma vez que a sociedade tem exigido das companhias condutas éticas que reflitam a regularidade da organização com as leis