Investigação interna corporativa : análise em uma instituição financeira

Abstract

Resumo: O objetivo é descrever o processo de investigação interna corporativa de uma instituição financeira. Os procedimentos adotados em uma Investigação Interna Corporativa são essenciais para a efetividade de um programa de integridade e conformidade, de forma que poderá agregar a perenidade empresarial em âmbito privado. O exercício da averiguação dos fatos serve para determinar de forma plena e com a devida credibilidade se a ação reportada de fato ocorreu, averiguando assim se houve conduta imprópria violando assim normas internas da empresa e/ou legislação vigente. Tal prática se relaciona diretamente com as demais etapas do Programa de Compliance, apresentando riscos aos quais a empresa estará exposta, demonstrando assim a eficácia do Canal de Comunicação, auxiliando o monitoramento bem como na remediação e prevenção de condutas impróprias. Os requisitos que se baseiam uma investigação estão intimamente ligados a Confidencialidade das Investigações, Triagem das Denúncias, Equipe de Investigação, Plano de Ação, Coleta e Preservação dos Dados, Condução de Entrevistas. A fixação de Procedimentos Investigatórios agrega valor e segurança a uma empresa com relação a perspectiva ética, uma vez que o impacto direto será em âmbito reputacional. A eficácia do Compliance tem um enorme potencial quanto a aplicabilidade de sanções, pois com a comprovação de um programa efetivo poderá decorrer na redução de multas, o que em outro cenário poderia chegar a um valor catastrófico para a empresa. Já em uma eventual celebração de acordo de leniência, sendo nesse caso, a empresa terá que cooperar com toda a investigação policial isto significa que em algum momento terá também que demonstrar e abrir os procedimentos, metodologias e ações de remediações das investigações internas realizadas, referente a investigação policial. Este trabalho visa demonstrar os benefícios da investigação interna corporativa, bem como o que uma investigação interna pode proporcionar a título de segurança empresarial e imagem de mercado da instituição.